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如何有效解決金融衍生品交易爭議?

日期:2018-04-09 15:04:22

 在進行金融衍生品交易的過程中,由于在交易需求、交易習慣等方面存在諸多差異,金融衍生品交易爭議的發生不可避免,尤其是金融衍生品交易方面,金融衍生品交易的專業性較強,交易雙方對爭議解決的要求也相對較高。如何有效解決交易爭議,有三種方式,即協商、仲裁和訴訟。

一、協商

協商是最簡單、最靈活的金融衍生品爭議解決方式。

1、主協議下的任何爭議都可通過協商解決。就交易雙方之間在主協議下或與主協議相關的任何爭議,交易雙方可首先通過協商方式解決。

2、協商是成本最低的金融衍生品爭議解決方式。一般來說,以協商方式解決爭議成本較低,因此主協議鼓勵交易雙方以協商作為首選的爭議解決方式。

3、協商并非強制程序。交易雙方可依據雙方約定,不經過協商而直接將爭議提交仲裁,或不經過協商而直接采用訴訟方式解決。

4、協商沒有硬性約定協商程序和時間要求。交易雙方可根據具體情況自行安排。

二、仲裁

仲裁是主協議默認適用的爭議解決方式。

1、仲裁方式具有專業性、保密性和時效性優勢。由于仲裁員一般是由在特定法律、經濟領域具有一定從業年限、專業水平較高、經驗較為豐富的專家擔任,因此,選擇通過仲裁解決爭議,可在最大程度上確保由相關專業人士裁決交易爭議。另外,金融衍生品爭議往往涉及金融機構的商業秘密,對爭議解決的時效性也有一定要求,仲裁方式較訴訟來說更加靈活、簡便,因此保密性更強、時間成本更低。

2、如無另行約定,主協議默認使用仲裁方式解決爭議。若交易雙方不進行協商或協商未果,且未在補充協議中就爭議解決方式做其他約定,則主協議將默認交易雙方同意將爭議提交中國國際經濟貿易仲裁委員會,按照屆時有效的《中國國際經濟貿易仲裁委員會仲裁規則》,在北京以仲裁方式解決,仲裁庭由三名仲裁員組成。仲裁裁決是終局的,對交易雙方具有約束力。

3、交易雙方可在補充協議中自行約定適用的仲裁方式。若交易雙方已在補充協議中另行約定將主協議下或與主協議相關的任何爭議提交其他仲裁機構解決,則交易雙方的該等約定應優先適用。交易雙方需在約定中明確選擇仲裁機構和仲裁地點,約定的仲裁機構應為在中國境內合法登記或設立的仲裁機構,仲裁地點應位于中國境內。

三、訴訟

訴訟是程序最為完整的金融衍生品爭議解決方式。

1、訴訟方式在審判監督、裁判執行等方面具有優勢。仲裁實行一裁終局制,雖然有利于保障實效性,但若爭議一方或雙方不服仲裁裁決,則很難獲得監督救濟(不包括仲裁協議無效的情形)。訴訟是兩審終審制,此外還有再審制度。爭議一方或雙方若對一審裁判不服,可以申請二審,二審裁判是終審判決;若對二審裁判不服,還可申請再審。此外,若爭議一方不履行生效訴訟裁判,另一方可向法院申請執行。

2、交易雙方需在補充協議中約定排除適用仲裁方式。盡管主協議將仲裁方式列為優先選擇的爭議解決方式,但交易雙方可在補充協議中另行約定適用訴訟方式解決爭議。此種情況下,當發生爭議時,任何一方只能就爭議事項向人民法院起訴,爭議事項將通過訴訟程序予以解決。

當然這篇文章里邊所涉及的內容并沒有占太多,想要了解更多可以咨詢漢卓律師事務所。

 


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