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民事訴訟中的適格主體問題

日期:2018-04-09 15:33:28

依通說,適格主體是民事法律關系中享有訴權和訴訟利益的當事人。而這個問題一直困擾理論界與實務界的重大問題,但如何確定適格主體,分析其合法性、正當性、獨立性,是民事訴訟首先要解決的問題。司法實踐中,駁回起訴情形大多為訴訟主體不適格,確認合同無效也多因主體不適格而發生。在民事訴訟中,只有主體適格,才會進一步涉及主體的責任承擔問題。

關于適格主體的法律規定,分布于民法總則、民法通則、民事訴訟法、公司法、合伙企業法等眾多法律和最高法院相關司法解釋中。但司法實踐中,確認適格主體的標準卻紛繁復雜。

適格主體首先應具備民事主體資格。除自然人外,法人和非法人組織的認定通常以登記為準,即便登記行為存在虛假、欺詐行為,只要登記未被撤銷,仍然應承認其民事主體資格。實踐中,法院也會不依登記,而以事實為依據,直接拋開登記表象,重新認定適格主體。如法人  混同,企業分立或兼并但原企業并未注銷情形。江西富華公司與董凱債務糾紛案中,最高法院認為湘東瓷廠雖是獨立法人,但其實際資產已并入富華公司,成為一個空殼企業,應認定為富華公司之生產廠區,其債務應由富華公司承繼。

適格主體還需具備一定的資質。尤其在建設工程領域,資質不僅代表其完成一定標準工程任務的實力,也代表其在施工過程中對事故、安全的防控和賠償能力,事關公共安全,無資質、借用資質、低資質承攬工程行為認定為無效。但隨著對資質問題的深入認識,對過去十分強調的建設工程施工資質,司法實踐中開始區別對待。對非關鍵性工程,法院認為無需資質,不輕易否定施工企業的民事主體資格和民事行為效力。如永州建委與陜西房屋建筑公司、肖放時建設工程施工合同糾紛案,法院認為,肖放時承攬的三項工程比較簡單,約定內容無損國家和社會公共利益,永州建委應當依約付款。對于房地產開發資質的限制也在司法實踐中悄然精細化,法院將項目建設分前期工作和實施建設兩個階段,對前期限工作階段,并不要求主體具有特別資格,而實施階段則須相應資質。

存在直接的權利義務關系是認定適格主體的重要標準。這種直接權利義務主要依法律規定、合同或事實行為產生。如果具有直接權利義務關系,即便在一審中未列為訴訟主體,二審中也可以直接追加為案件當事人,如北京華企多媒體公司、中國錄音錄像出版總社訴山東電視臺著作權糾紛案,最高法院二審將宏智公司直接追回為第三人,并判決其承擔侵權責任。最高法院甚至因為遺漏直接權利義務主體而不惜多次推翻自己的終審判決,如農行昆明官渡支行與策裕集團、張錦、張行借款擔保合同糾紛案,海南鞍鋼與寧波現代、洋浦萬鼎代開信用證合同糾紛案,均由最高法院以遺漏當事人、可能損害案外人權利為由,撤銷一、二審判決,發回一審法院重審。

在合同糾紛案件中確定適格主體的基本依據是合同相對性原則,即合同只在特定主體間發生法律效力,合同一方只能向對方提出請求或訴訟,而不能向與其無合同關系之第三人提出請求,或為第三人設定合同義務。比較典型且有爭議的案例是連成賢訴藏樹林排除妨害糾紛案:一房二買,買主分別為連成賢、藏樹林,連成賢取得房產證,藏樹林占有房屋,連成賢基于物權請求權要求藏樹林遷出。最高法院認為,房屋買賣合同簽訂后應當履行權利與實物的雙重交付,買受方雖已取得房產證,但占有人對房屋的占有具有合法性、正當性,買受方只能以合同相對方為被告提出債權給付之訴,要求相對方即出賣方履行交房義務或承擔違約責任。

但這種相對性也并非絕對,在沒有書面合同情形下,可以憑借雙方實際行為,確認雙方事實上之合同關系;同時,即使簽訂了合同并參與交易,在履行中也可能因為事實行為而對相關主體資格進行否認。確認雙方適格主體的主要標準還是合同權利與義務的實際履行。當然,法院在司法實踐中也可以根據行為關聯性,將其他主體的行為,視為某一主體的行為,將兩個不同的主體視為同一主體。由于同一民事行為也可能導致多重法律關系競合,可能存在多個責任主體,適格主體的選擇可以由一方當事人自由確定。

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