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WTO法律解釋的申訴方利益取向

日期:2018-04-09 15:53:21

爭端解決機制的法官在解釋WTO規則時,經常處于既無相關指導性解釋可供援引,又無“先例”可供參考的悲慘境地。在這種情況下,就產生很多問題,例如,法官是否擁有解釋的自由裁量權?裁量權的空間有多大?依據什么原則允以解釋?如何保證解釋的客觀性……。所有這些衍生性問題指向的核心其實只有一個——就是如何保證WTO法律解釋的中立性,特別體現在如何保證國際貿易自由價值與非國際貿易自由價值之間的平衡。

表面上,無論是WTO爭端解決規則還是WTO爭端解決機制的司法解釋都強調WTO爭端解決中的法律解釋應該秉持中立態度。在規則層面,《關于爭端解決規則與程序的諒解》(以下簡稱DSU)第3.2條規定:“……各成員認識到該體制適于保護各成員在適用協定項下的權利和義務,及依照解釋國際公法的慣例澄清這些協定的現有規定。DSB的建議和裁決不能增加或減少適用協定所規定的權利和義務?!?span style="font-size: 16px; font-family: Calibri;">DSU19.2條重申:“依照第3條第2款,專家組和上訴機構在其調查結果和建議中,不能增加或減少適用協定所規定的權利和義務?!痹谒痉▽嵺`層面,WTO上訴機構前法律顧問彼德范登波許認為DSU3.2條與第19.2條都明確警告專家組在解釋法律時要持中立態度,不要奉行司法積極主義。上訴機構在印度訴美國影響羊毛衫與內衣進口措施案的報告中也認為DSU3.2條不支持專家組或上訴機構通過澄清WTO協定中的現有規定在解決某一特定糾紛之外制造法律。上訴機構亦在日本酒稅案中指出否定司法積極主義的原因是“WTO是一個條約—契約的國際形態。成員方為了獲得他們期待的利益,必須按照他們在WTO 協議中作的承諾行使主權”。

但是,事實上,專家組或者上訴機構的法官在解釋WTO法時難以保持中立。相反,存在大量司法造法行為,而且這些司法造法行為經常導致訴訟結果有利于申訴方,使得國際貿易自由化進一步擴張??v觀WTO爭端解決機制數十年的司法實踐,處理問題無非是國際與國內雙重路徑,即在每一項爭端中,基本上都會涉及對WTO規則的解釋與審查和對相關成員國國內立法的解釋與審查這兩方面。WTO法律解釋采取申訴方利益取向的主要表現也包括這樣兩個方面:一方面,在審查爭端所涉WTO規則并需要對其解釋時,形成對申訴方有利的“有效解釋原則”為主,對申訴方不利的“疑義從輕解釋原則”為輔的解釋格局,訴訟結果向申訴方傾斜。此外,上訴機構對有效解釋原則的歧視性運用強化了對申訴方的傾斜。另一方面,在審查爭端所涉國內法并對其進行解釋時,WTO爭端解決機制對被訴方據以辯解的國內法解釋的效力做嚴格限制。對國內法院司法解釋、在行政解釋、官方聲明以及立法歷史等各種形式的國內法解釋的效力都進行嚴格限定,大大提高了被訴方使用國內法解釋據以辯解的難度,從而使訴訟結果有利于申訴方。

表面上無論是WTO爭端解決的規則還是WTO爭端解決機制、的司法解釋都強調應該秉持中立態度解釋法律,但是,事實上,專家組或者上訴機構的法官在解釋WTO法時并非完全中立,相反,存在大量司法造法行為,而且在解釋法律時采取申訴方利益取向。這種名實不符的現象源自法律不完備理論、囚徒困境理論、國際貿易自行車理論和法官最高效用理論的共同合力的作用。

WTO爭端解決的申訴方利益取向的確與WTO爭端解決的訴訟結果保持高度一致。截止20129月,進入WTO爭端解決機制的案件高達400多起,申訴方勝訴率已經高達90%以上?!胺蓱皿w系的一個沉重工作即更深入地發掘實在法的深層含義,……”,WTO法律解釋中的申訴方利益取向在致使WTO案件訴訟結果向申訴方絕對性傾斜上可謂功不可沒。

 


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