北京市漢卓律師事務所專業從事金融、各類商事犯罪、知識產權、民商事爭議等業務領域的法律服務
權威律師 快速咨詢 全程保密 省心省力

當前位置: 首頁 > 法律百科

破產案件管理人的管理與監督

日期:2018-04-09 16:56:56

我們所知道的破產案件具有開庭與開會相結合、辦案與辦事相結合、裁判與談判相結合的特點,它不同于一般的那種民商事案件,而是比較復雜,也費事費力。破產案件管理人作為破產事務的執行者,職責廣泛且富有張力。實踐中有的破產案件管理人在管理事務時,要向法院征求意見,增加了法院工作量;有的破產案件管理人不向法院報告或不及時報告,顧自為之,甚至出現不當管理行為,影響了破產案件的審理進程,案件處理的公正性受到質疑。雖然我國企業破產法賦予法院對破產案件管理人進行管理和監督的權利和義務,但相關規定過于抽象,在司法實踐中存在一定難度。法院如何對破產案件管理人進行科學的管理與監督,值得我們迸行深入的思考與探討。

一、法院與管理人關系釋義  

破產程序是司法程序,每一環節均應由法院執行,但破產法対此作出了一定調整,將本應由法院執行的事務性工作授權破產案件管理人執行。破產案件管理人在法律法規和法院的雙重授權下,依法處理破產程序中的大量事務性工作,表現為破產程序中的管理人中心主義,企業破產法第十三條、第二十三條和第二十五條關于破產案件管理人及其地位的規定即體現了上述原理。這樣的安排是基于對破產案件的特殊性考量,可以有效地保障法院司法中立的特性,合理配置司法資源與社會資源以及提高程序效益。如何在管理人中心主義的架構下,協調好法院和管理人之間的關系,至關重要?! ?/span>

破產程序是由各部分組成的有機整體,使得法院與破產案件管理人在共同推進破產程序中聯系密切。同時,基于破產案件管理人是由法院指定,破產案件管理人所行使的職權來源于法律及法院的授權,因此管理人應在法院主導下,并在法院的監督和管理下,協同和配合法院共同推進破產程序。在承認破產案件管理人獨立法律地位的同時,筆者認為,法院與破產案件管理人在追求共同價值的過程中,因其相互間工作結構緊密,外部形象也具有高度一致性——成功有效地處理破產案件,一榮倶榮;拖延受阻或發生負面事件,一損倶損?!?/span>

對破產案件管理人的監督和管理,在將之作為一項法院職權同時,更應將之作為一項法院職責。我們采用破產案件管理人為特殊機構的法律定位學說,即破產案件管理人是由法院指定或認可的、在破產稈序中具有獨立法律地位、執行破產事務而獲得一定報酬的專門機構,其法律地位由法律直接予以規定。但應當強調的是,破產案件管理人不能將自身作為一個商業主體,將從事相關破產管理事務的目標簡單定位于獲取報酬。破產案件管理人從事破產管理事務應具有社會價值目標——誠如破產法學者所總結的:破產法是公私融合法,強調的是社會整體利益的維護,既包括債權人公平清償之滿足和債務人經營之復蘇,也包括防止一般社會經濟之恐慌,更有大型公眾公司挽救制度體現的社會公眾利益之維護和社會秩序穩定之追求。破產案件管理人與法院在破產程序中的價值追求應保持基本一致,在破產案件中代表的是程序利益和公平正義等社會公眾利益,而不能僅僅代表債權人或債務人等任何一方的利益。

二、對破產案件管理人管理與監督的原則

法院對破產案件管理人的管理與監督,既不能事無巨細,也不能放任自行,應該掌握合理的經緯度,做到管理科學、監督有力。筆者認為,法院在對破產案件管理人進行管理和監督時,應遵循以下幾項原則: 

(一)尊重破產案件管理人獨立的法律地位,發揮其主觀能動性。破產案件管理人在破產程序中,從事接管和處分財產、接受債權申報、對外催收債權、組織召開債權人會議等工作,其作用的發揮直接關系到破產程序能否有效推進、破產債權能否得到公平清償、債權人的權益能否得到公平合理的保障等。人民法院應當鼓勵破產案件管理人充分發揮主觀能動性,在破產案件管理人職責范疇內的事務,讓其創造性地開展工作,努力提高管理質效,而不應多加干涉;同時,應尊重破產案件管理人的勞動付出與勞動成果,保障其獲取合理報酬的權益?! ?/span>

(二)加強破產案件管理人監管機制建設,兼顧個案關鍵節點。法院對破產案件管理人的管理與監督,應著眼于規范破產案件管理人的行為,著眼于構建管理與監督的機制,著眼于為管理行為劃紅線樹規則。毋庸諱言,現行企業破產法關于破產案件管理人監督機制的規定較為原則,存在監督措施空乏、法律責任軟化、監督機制運行不暢等諸多問題。在當下破產案件日益增長的背景下,上述問題在審判與管理實踐中越發突顯,因此,完善破產案件管理人管理與監督機制尤為迫切。

(三)積極組織和協調,引導其他監督主體協同推進。對破產案件管理人的管理與監督可以分為內、外部兩個層面:破產案件管理人內部自我管理與監督;法院及相關主體對破產案件管理人的外部管理與監督。盡管破產案件管理人內部管理與監督以自我約束為主,但法院可以通過推動成立破產案件管理人行業協會,引導行業組織自我管理與監督,以及對破產案件管理人分級管理、增補淘汰等措施,引導和推進其加強內部管理與監督。對于外部管理與監督,除了法院對破產案件管理人的監管之外,企業破產法還賦予了債權人會議、債權人委員會對破產案件管理人的監督職權。破產案件的當事人作為利益攸關者,也有對破產案件管理人進行監督的權利。法院作為破產程序的推進者與控制者,可以積極創新舉措、搭建平臺,疏通監督渠道,引導相關主體參與監督、積極發揮監督作用,形成監督合力。如法院可組織法庭詢問或聽證會,搭建債權人、債務人、破產案件管理人及其他利害關系人交接意見、披露信息的平臺,促進相互間權利制衡,多維度加強監督?! ?/span>

(四)堅持共同體意識,樹立管理是服務監督盡責的理念。誠如前文所述,法院與破產案件管理人在辦案過程中,外部形象往往會一榮倶榮,一損倶損,故從執業形象及法律共同體的視角考量,法院與破產案件管理人在對破產法的理解與適用、理念更新及實踐操作、專業水平提升與行為規范、勤勉盡責與忠實執行職務等方面,盡可能達成共識,使兩者做到與時倶進、協同提升。對此,根據最高人民法院《關于在中級人民法院設立清算與破產審判庭的工作方案》要求,人民法院在現階段應積極做好對破產案件管理人培訓的組織工作,如共同開展業務研討會、共同舉行專業培訓等。同時,法院應加強對破產案件管理人的考核,做好年度履職考核和個案的履職評價,促進破產案件管理人提升專業水平、勤勉盡責,共同增強破產案件辦理的公信力。

三、對破產案件管理人管理的內容  

根據當代西方管理學家德魯克對管理的詮注,管理即為任務、責任、實踐。[5]筆者認為,法院對破產案件管理人的管理,應該這樣理解:法院為實現公正高效審結破產案件這一目標任務,切實擔當起組織協調各主體的關系、分配相關資源利益等職責,協調破產案件管理人與法院、破產案件管理人與其他主體閭的關系;通過不斷地實踐、探索與創新,建立和完善各項管理機制,規范破產案件管理人的管理行為,提高破產案件管理人的行為質效。以紹興法院為例,主要實行了三項機制?! ?/span>

(一)踐行破產案件管理人競爭方式選任機制。在對破產案件管理人分級管理的基礎上,推進以競爭方式指定破產案件管理人。

(二)推動創設破產案件管理人互助機制。

(三)推動建立府院聯動工作機制。

四、對破產案件管理人監督的內容 

企業破產法中關于法院監督破產案件管理人的規定,主要包括以下內容:聽取破產案件管理人行職務的報告(第二十三條);法院對破產案件管理人實施的對債權人利益有重大影響行為的許可(第二十六條、第二十八條、第六十九條);法院對債權人會議更換破產案件管理人的請求作出裁決(第二十二條)等。除上述監督內容外,我們認為,在實踐中,法院對破產案件管理人的監督還應涉及以下幾個方面:

(一)在實體方面開展合法性與合理性審查 

1.合法性方面。破產案件管理人在債權審核過程中,涉及債權額的確定、是否為擔保債權、債權性質的認定等實體認定問題。企業破產法規定了債權人享有異議權,使得債權人能夠對破產案件管理人的債權確認行為進行監督,但是,如果破產案件管理人在審核過程中存在放水式審核或虛假債權的不當確認等行為,其他債權人往往由于不知情或因受償率低而對其債權受償影響較小等原因未提出異議。法院有裁定確認債權的職權和職責,但因工作量巨大而不可能逐筆審查,因此,建立科學規范的破產案件管理人債權審核規程十分必要。法院應從審核原則、主體、方法、標準等方面對破產案件管理人的審核行為予以規范,側重審核程序的規范,以程序的正義促進實體的公正,同時也應對有爭議的法律適用問題作出指引規范,便于破產案件管理人審核債權,防止破產案件管理人由于怕擔責對有異議的債權一律不予確認,迫使債權人動輒提起債權確認之訴等情形的發生。實踐中紹興中院推動破產案件管理人互助會制定了破產案件管理人債權審核規程,法院在裁定確認債權時,重點審查破產案件管理人是否依債權審核規程的相關規定審核債權。這些舉措對破產程序的順利推進發揮了有益的作用。

2.合理性方面。破產案件管理人在開展管理事務中擁有很大的自由決定權,如單方合同解除權、決定債務人內部事務的管理權、對債務人財產的管理與處分權、重整計劃草案的制定和提交權等。法院在監督破產案件管理人依法行使上述管理職權的同時,應督促破產案件管理人的行為更合理、更科學,從而凸顯整個破產程序更公平、更公正,實現相關主體的利益衡平,促進案件辦理達到更好的社會效果。因此,法院應在監督破產案件管理人行為合理方面作更多的探索,通過要求破產案件管理人提交工作方案供法院備閱、法院及時向破產案件管理人提供指導意見和建議、以破產案件管理人對法院意見建議的采納情況作為其勤勉盡責考核的參考因素等,加強雙方的交流探討,實現法院對破產案件管理人更好的指導和監管作用。筆者認為,衡量破產案件管理人的管理行為是否更合理,可以引入行政法領域的比例原則來判斷。比例原則原意為行政主體在實施行政行為時,應兼顧行政目的的實現和行政相對人權益的保護,其所采取的措施必須合理、溫和,使目的與措施之間達成協調關系。破產案件管理人在實施管理行為時,應兼顧實現債權人利益最大化的目的和相關利益主體(債務人、合同相對人、職工等,甚至是抽象的社會利益方)權益的保護,使二者之間達成較好的比例協調關系。

(二)在程序方面開展正當性與效率性審查 

1. 程序正當性方面。破產案件管理人在從事管理事務中,在其職權范圍內可對一些程序進行選擇和設置,如破產財產的交接和評估審計機構的選取、破產財產的變價,以及招募重整投資人等環節,都可有不同程序的選擇和設置。例如,破產財產的交接,有的會增加一個公證程序,或邀請評估機構在場接收等。評佔審計機構的選取,有的通過競爭方式產生。招募重整投資人,有點對點的定點招募程序,有廣而告知后現場公開叫價招募程序,也有投標評標招募程序等。在評判破產案件管理人所選擇和設置的程序是否具備正當性時,主要可從透明、中立、聽取意見及合理性這四個維度去衡量,同時,也要兼具簡約和經濟原則。另外,針對破產案件管理人的消極行為,法院可責令破產案件管理人及時啟動相關程序,如在破產財產管理上,惡劣天氣來臨前要采取防范財物損失的措施,對存在安全隱患的物品或鮮活物品的變價要及時處置,等等。企業破產法規定,債權人委員會由債權人會議決定設立。實踐中債權人會議的籌備工作是由破產案件管理人組織實施,一般是主要債權人提議破產案件管理人將此議題列入債權人會議議程,但破產案件管理人可能會有不同的認識。對此,法院應予以協調推進。實踐中有債權人委員會派駐其工作人員作為獨立觀察員(無決策權)身份列席破產案件管理人的會議。該做法在一定程度上能保障債權人的知情權,有利于程序的正當性,應積極嘗試實踐。

2. 程序效率性方面。破產案件審理周期長,一直為社會各界所垢詰,這其中有法院審理的原因,也有破產案件管理人的原因,也不排除還有一些客觀原因,如破產財產處置變現難等問題,所以,提高辦案效率,需要各方面努力。破產案件管理人要按破產各個程序的時間節點及時向法院匯報進展情況,便于法院統籌協調作出安排;法院也應主動了解破產案件管理人管理事務的進展情況,督促破產案件管理人加快辦事節奏,或幫助協調破產案件管理人處理阻礙程序進展的困難和問題。實踐中分配方案或重整計劃的執行,以及第二次、第三次的分配等,需要法院重點關注并督促破產案件管理人予以落實。例如,重整計劃由破產案件管理人督促債務人負責執行,有的債務人(也有投資人)不按計劃執行,破產案件管理人監督不力或監督不到位,監督無效果,法院要督促破產案件管理人依法履職、大膽監督;債務人不能執行或不執行重整計劃的,破產案件管理人要及時向法院提出申請,請求法院裁定終止重整計劃的執行,并宣告債務人破產,避免拖而不整,形成重整“爛尾樓”。

(三)在管理行為方面開展規范化與陽光化審查 

破產案件管理人在破產程序中權利較大,要防止權利的濫用,他律是必要的,自律也發揮著重要作用。同時,更要加強他律促其自律。法院可通過推進破產案件管理人行為的規范化和陽光化建設,促進破產案件管理人強化自我管理和監督,合力提升破產案件審理的公信力。

1.規范化建設方面。一些破產案件多的地區,經過近幾年的破產審理(管理)實踐,法院與破產案件管理人都積累了一定的實務操作經驗。近年來,破產法理論研究蓬勃發展,為實踐提供了有力的理論支撐,使得破產審理(管理)到了從粗放式走向精細化的轉型升級期,大力推進破產審理(管理)的規范化建設是必由之路。對貨幣資金收支、財務人員、賬戶管理、審計監督等作出規范,以防范破產案件管理人隨意支取和使用破產資金,保障資金安全,努力做到密切關注和及時清理僵尸賬戶。三是推動破產案件管理人互助會出臺審查確認補充申報債權的報酬收取辦法。

2.陽光化建設方面。為最大限度地保護債權人利益,防止利益輸送,一些重大破產案件可以在法院指導監督下,通過公開競價方式確定破產案件管理人賬戶的開立銀行,通過詢價方式擇優選聘評估和審計機構。


TOP
中文字幕人成乱码在线观看_久章草国语自产拍在线观看_中文字幕有码精品